GraniteShares YieldBOOST 家族预计新增24只主动管理型ETF
以下是文件中涉及的GraniteShares YieldBOOST系列ETF的完整列表及关键信息摘要。根据SEC文件披露，该系列共包含24只主动管理型ETF，均采用期权策略+杠杆ETF嵌套的复合架构，目标是通过卖出看跌期权生成双倍收益，同时承担有限的下行保护。
基金全列表及核心特征
| 基金全称 | 底层个股（代码） | 行业分类 | 杠杆ETF来源 |
|---|---|---|---|
| GraniteShares YieldBOOST ARM 2x Income ETF | Arm Holdings (ARM) | 半导体 | T-REX 2X Long ARM (ARMU) Leverage Shares 2X Long ARM (ARMG) |
| GraniteShares YieldBOOST ASML 2x Income ETF | ASML Holding (ASML) | 半导体设备 | Leverage Shares 2X Long ASML (ASMG) |
| GraniteShares YieldBOOST AVGO 2x Income ETF | Broadcom (AVGO) | 半导体 | Direxion Daily AVGO Bull 2X (AVL) Defiance Daily Target 2X Long AVGO (AVGX) |
| GraniteShares YieldBOOST BRKB 2x Income ETF | Berkshire Hathaway B (BRK.B) | 综合金融 | Direxion Daily BRKB Bull 2X (BRKU) |
| GraniteShares YieldBOOST QBTS 2x Income ETF | D-Wave Quantum (QBTS) | 量子计算 | Tradr 2X Long QBTS Daily (QBTX) |
| GraniteShares YieldBOOST HIMS 2x Income ETF | Hims & Hers Health (HIMS) | 数字医疗 | 未在文件中列明 |
| GraniteShares YieldBOOST IONQ 2x Income ETF | IonQ (IONQ) | 量子计算 | 未在文件中列明 |
| GraniteShares YieldBOOST LCID 2x Income ETF | Lucid Group (LCID) | 电动汽车 | 未在文件中列明 |
| GraniteShares YieldBOOST MARA 2x Income ETF | Marathon Digital (MARA) | 加密货币挖矿 | 未在文件中列明 |
| GraniteShares YieldBOOST MRVL 2x Income ETF | Marvell Technology (MRVL) | 半导体 | 未在文件中列明 |
| GraniteShares YieldBOOST MSTR 2x Income ETF | MicroStrategy (MSTR) | 比特币敞口 | 未在文件中列明 |
| GraniteShares YieldBOOST MU 2x Income ETF | Micron Technology (MU) | 存储芯片 | 未在文件中列明 |
| GraniteShares YieldBOOST NFLX 2x Income ETF | Netflix (NFLX) | 流媒体 | 未在文件中列明 |
| GraniteShares YieldBOOST PDD 2x Income ETF | PDD Holdings (PDD) | 跨境电商 | 未在文件中列明 |
| GraniteShares YieldBOOST PLTR 2x Income ETF | Palantir (PLTR) | 大数据分析 | 未在文件中列明 |
| GraniteShares YieldBOOST RGTI 2x Income ETF | Rigetti Computing (RGTI) | 量子计算 | 未在文件中列明 |
| GraniteShares YieldBOOST RIOT 2x Income ETF | Riot Platforms (RIOT) | 比特币挖矿 | 未在文件中列明 |
| GraniteShares YieldBOOST RIVN 2x Income ETF | Rivian Automotive (RIVN) | 电动汽车 | 未在文件中列明 |
| GraniteShares YieldBOOST HOOD 2x Income ETF | Robinhood (HOOD) | 金融科技 | 未在文件中列明 |
| GraniteShares YieldBOOST SMCI 2x Income ETF | Super Micro Computer (SMCI) | AI服务器 | 未在文件中列明 |
| GraniteShares YieldBOOST SOFI 2x Income ETF | SoFi Technologies (SOFI) | 数字银行 | 未在文件中列明 |
| GraniteShares YieldBOOST TSM 2x Income ETF | TSMC (TSM) | 晶圆代工 | 未在文件中列明 |
| GraniteShares YieldBOOST UBER 2x Income ETF | Uber (UBER) | 共享出行 | 未在文件中列明 |
| GraniteShares YieldBOOST VRT 2x Income ETF | Vertiv (VRT) | 数据中心设备 | 未在文件中列明 |
| GraniteShares YieldBOOST XYZ 2x Income ETF | 未明确 | 未明确 | 未在文件中列明 |
关键共性特征
-
统一策略框架
- 核心目标：通过卖出看跌期权获得双倍权利金收益
- 期权组合：动态混合Put Spread（看跌期权价差）和Put Write（裸卖看跌期权）
- 杠杆来源：挂钩单只股票的2倍杠杆ETF（如ARMU/ASMG等）
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风险控制机制
- 下行保护：买入深度价外看跌期权（通常执行价低于标的50%）
- 收益封顶：卖出期权的执行价构成收益上限（最高15%）
- 现金管理：闲置资金投资短期国债/回购协议/货币基金
-
费用结构
graph LR A[管理费] --> B[约0.75%-0.95%] C[其他费用] --> D[约0.15%-0.25%] E[费用减免] --> F[2026年前总费用上限0.99%]
行业分布分析
| 行业 | 基金数量 | 代表性个股 |
|---|---|---|
| 半导体 | 5只 | ARM/AVGO/MRVL/MU/TSM |
| 颠覆性技术 | 8只 | QBTS/IONQ/PLTR/RGTI/SMCI/VRT |
| 加密货币相关 | 3只 | MARA/MSTR/RIOT |
| 电动汽车 | 2只 | LCID/RIVN |
| 数字服务 | 6只 | HIMS/NFLX/PDD/HOOD/SOFI/UBER |
⚠️ 注意：文件中仅前5只基金（ARM/ASML/AVGO/BRKB/QBTS）有完整披露，其余基金策略细节缺失，实际运作可能存在差异。
特殊风险提示
- 底层个股集中风险
超60%基金挂钩科技股，行业β风险通过双重杠杆放大 - 未明确标的的风险
后19只基金未披露具体杠杆ETF来源，存在策略不透明性 - 路径依赖陷阱
如BRKB基金示例：连续3月卖出10%价内期权后，若某月BRKB下跌15%，即使最终涨30%，基金仍可能亏损
投资者须知
- 适合人群：专业机构/能持续监控组合的高净值投资者
- 最低知识门槛：需理解期权希腊字母（Delta/Gamma/Vega）和杠杆ETF衰减效应
- SEC警示：文件中9次强调“非投资级产品，可能损失全部本金”
